产品详细

  1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度陈说全文。

  陈说期内，不存在对公司出产运营发生本质性影响的特别严重危险。公司已在本陈说中详细描述或许存在的相关危险，敬请查阅第四节“运营状况评论与剖析”中有关危险的阐明。

  3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

  5 安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

  公司第二届董事会第十七次会议审议经过《关于〈青岛海泰新光科技股份有限公司2020年度赢利分配预案〉的方案》，需求提交股东大会审议：公司拟向整体股东每10股派发现金盈余4.00元（含税）。本次派发现金盈余总额将以施行权益分配股权挂号日实践有权参加股数为准核算。若以到2021年2月26日公司总股本86,980,000股核算，拟派发现金盈余总额为人民币34,792,000.00元（含税），占公司2020年度兼并报表归归于母公司股东净赢利的36.11%。公司不送红股，不进行本钱公积转增。

  公司首要从事医用光学成像器械的研制、制作、出售和服务，致力于光学技能和数字图画技能的立异运用，为临床医学、精细光学等范畴供应优质的、有开创性的产品和服务。

  公司以商场需求和技能立异为导向，环绕“光学技能、精细机械技能、电子技能及数字图画技能”四大技能途径构成了光学体系规划、光学加工、光学镀膜、光学体系集成与检测、精细机械规划及封装、电子操控、数字图画处理等多项中心技能，具有从体系规划、光机规划到光学加工、光学镀膜、精细机械封装再到部件安装和体系集成的齐备工业链。

  在医疗范畴，公司与多家世界顶尖医疗器械制作商以及国内医疗安排亲近协作，开发和制作高功能的医疗器械产品，产品包括高清荧光腹腔镜、光源模组、摄像适配器/适配镜头和高清白光腹腔镜、光源模组、摄像适配器/适配镜头号医用内窥镜器械，构成了70%以上的主营事务收入。

  在光学范畴，公司以光学规划、光学加工、光学镀膜、光学集成和检测等技能才能为根底，为医用光学、工业及激光和生物辨认等运用供应光学产品和光学元器材，产品包括牙科内视镜模组、荧光滤光片、美容机滤光片，激光准直镜、聚集镜、扫描镜，PBS、NPBS,掌纹仪、指纹仪、掌静脉仪等。

  公司活跃布局自主品牌的光源、摄像体系等中心部件及手术外视体系、内窥镜体系等整机体系，内窥镜光源、4K超高清摄像体系等多项产品已进入产品注册阶段，正活跃向临床医学光学成像处理方案范畴拓宽，助力医疗器械的国产化代替进程。

  公司首要从事医学成像器械范畴中医用内窥镜器械和光学产品的研制、出产和出售，具有独立完好的收购、出产、出售和服务体系。

  公司首要经过自主研制产品的工业化完结盈余。跟着医用内窥镜职业规划的快速添加，公司依托产品技能和质量优势取得的收入继续添加。一起，在产品结构方面，公司经过不断的技能堆集与立异，以产品的规划和研制为重心，继续坚持对新产品和新技能的研制投入，并不断开辟契合科技前沿趋势的产品运用范畴，加强光源、图画处理和内窥镜整机体系技能储藏；在商场拓宽方面，公司大力拓宽国内商场需求，在安稳现有世界事务规划的根底上创造新的事务添加点。

  公司研制体系由研制中心和事业部/子公司研制部一起构成，其间研制中心下设技能处理作业室、医用成像技能研讨室、激光运用技能研讨室和生物辨认技能研讨室，担任对前沿技能、临床运用进行探究，研讨和开发新一代产品；事业部/子公司担任本安排事务规模内的产品开发。确保了短期、中期和长时刻技能和产品规划的协调性，确保各研制部分分工协作，继续进行新技能、新产品的探究开发，有力支撑公司事务的快速展开。

  公司将研制项目分为三个层级，以抵达“转化一代、研制一代、储藏一代”的方针。现在，“转化一代”产品包括4K超高清荧光/白光腹腔镜、可高温蒸汽灭菌的摄像适配器等；“研制一代”包括内窥镜光源整机、4K超高清摄像体系、手术外视体系等；“储藏一代”包括主动除雾内窥镜体系、前期肺癌确诊高分辩共聚集荧光显微内镜等。公司活跃进行多个项目储藏，并经过对研制项目的分层运转及与临床专家的深化协作为后续产品的开发供应项目来历的确保。一起公司重视项目危险点评和产品开发的“微立异”，完结“小步快走”的方法。

  在自主立异的根底上重视与科研院所、高等院校等外部安排的协作，坚持产、学、研、医一体化的立异研制机制。公司树立青岛巿高清内窥镜专家作业站，与职业界的专家团队到达深度协作。此外，公司经过与医疗安排临床运用的广泛沟通、严密协作，亲近盯梢临床科室的新需求、新想象，将医师的临床需求及新想象转化为产品，不断推动产品的更新换代，改进产品功能，继续开发新运用、新产品，满意医师多样化的需求，推动微创医疗器械的展开。上述方法以临床需求为导向，理论与实践穿插交融，加速了研制效果的转化与产出，也为公司继续的产品研制供应了足够的项目来历，是公司继续展开的有力确保。

  公司依据董事会赞同的年度预算制作库存方案，分担总监审阅并由总经理批阅。请购部分作业人员依据库存方案提出收购请求。

  出产物资收购需经过询价、比价、定价进程，报价单及供货商资质文件报送运营处理中心，经审阅后承认收购价格和供货商，签定合同。收购合同需明晰收购产品技能要求、数量、价格、交给时刻等信息。

  出产物资签收后，由质量部分完结质量检验，事业部/子公司安排专业人员处理收购质量反常，质量检验合格后入库。

  公司施行供货商分级处理，将契合质量处理要求的供货商依照供应产品的重要性和年度收购金额划分为I 级、II 级，依照必定频率对供货商进行继续供货点评，并反应供货商进行改进或予以坚持。

  公司存在外协收购的状况，首要包括光学原资料的切开、研磨和抛光，机械零件的切开和粗加工等。该部分根底工艺技能含量较低，不归于公司的中心加工工序。外协收购的流程一般为公司供应原资料、图纸、检验准则、技能标准等相关资料，外协供货商依据公司要求加工及拼装产品，公司向其付出加工费。

  公司首要以订单发货方案为根底拟定出产方案，一起依据客户的预期需求和商场需求状况储藏部分库存。公司首要客户经过总括订单或订单猜测承认所需产品的预估总量，制作部分依据预估拟定全年出产方案并明晰产品库存基准数量，日常出产进程中，制作部分依据客户的单笔订单拟定出产方案，各部分依据出产方案做好相应出产条件的确保、预备作业。

  现在公司医用内窥镜器械首要选用的是库存出产处理方法。公司出售部分接纳客户的发货方案及预期需求后，下达方案至制作部分，制作部分依据需求提早做好库存。抵达发货时刻，经过公司内部批阅后货品从仓库宣布，制作部分依据后续的发货方案并结合库存基准数量的要求安排后续的出产方案并安排出产。

  关于大多数光学产品，公司依据单次订单的需求安排出产。出售部分接到客户的订单后，将订单下抵达制作部分，制作部分安排拟定出产方案、安排物料收购、出产施行以及质量检验，确保订单按方案到达。

  公司的医用内窥镜器械依照ISO 13485医疗器械质量处理体系的要求施行出产和质量处理，光学产品依照ISO 9001质量处理体系要求施行出产和质量处理，其间掌纹仪和指纹仪依照公安部GA 认证的要求施行出产和质量处理。

  公司的产品出产进程由制作部分施行，包括资料收购、出产施行以及仓储处理；质量部分担任产品出产进程的质量监测、出产记载和质量记载的收拾归档。

  公司选用直销的出售方法，包括ODM 方法、OEM 方法和自主品牌出售三种类型，其间以ODM 方法为主，占比超越70%。

  ODM 方法即产品由公司自主规划、开发和出产，经客户承认满意其运用标准后，产品以客户品牌出售给用户的方法。陈说期内公司选用ODM 方法的首要产品为高清荧光内窥镜器械（包括荧光内窥镜、荧光光源模组及荧光摄像适配镜头）、高清白光内窥镜器械（包括白光光源模组、高清摄像适配镜头）以及小部分光学产品。

  OEM 方法即由客户供应产品图纸、技能要求或样品样件，由公司进行出产并承当产品相关责任的方法。公司选用OEM 方法出售的产品首要会集在光学产品。

  现在，公司以自主品牌出售的产品包括高清白光内窥镜、高清摄像适配器等高清白光内窥镜器械和掌纹仪、部分指纹仪等光学产品，首要针对国内商场。公司自主品牌产品现在尚不是公司主营事务收入的首要来历，但占主营事务收入的比重呈逐年上升的趋势。此外，公司正在进行研制及产品注册的内窥镜光源、摄像体系及整机体系均为自主品牌，跟着上述产品的注册完结和上市出售，公司自主品牌的出售规划将会前进。

  公司将在营销网络建造、医工协作等方面继续推动自主品牌在国内商场的拓宽，包括：①在北京、上海、广州等首要城市布局营销网点，构成辐射全国的营销网络；②在青岛、淄博两地建造展示训练中心，以展示训练中心为基地，为客户供应职业辅导及训练；③与国内闻名医院及专家树立临床手术协作途径；④依托与医院的协作途径，展开辐射型学术活动；⑤树立多层次的客户集体，着力推动底层医院的分级掩盖。

  陈说期内，公司的出售以外销为主。公司首要依据不同国家或区域的商场状况及本身产品状况采纳上述不同的出售方法类型。

  公司首要从事医用内窥镜器械和光学产品的研制、出产和出售，依据证监会发布的《上市公司职业分类指引》（2012年修订），公司归于专用设备制作业（C35）。依据国家统计局《国民经济职业分类》（GB/T 4754-2017），公司所从事的职业归于专用设备制作业（C35）中的医疗仪器设备及器械制作（C358）。

  跟着内窥镜微创技能的遍及和内窥镜工艺技能的前进，医用内窥镜的运用已掩盖消化内科、呼吸科、普外科、耳鼻喉科、骨科、泌尿外科、妇科等科室，成为不可或缺的医用确诊和手术设备，也是全球医疗器械职业中添加较快的产品之一。近年来，全球内窥镜商场规划逐年添加，依据Evaluate MedTech，估量2024年全球内窥镜商场出售规划将抵达283亿美元。

  从商场范畴来看，全球内窥镜分硬镜、软镜、内窥镜相关附件以及设备。依据前瞻研讨陈说显现，各类器械散布均衡，其间软性内窥镜（消化内镜、支气管镜、耳鼻喉镜等）占内窥镜商场最大比例27.6%；内窥镜相关附件和配件的以26%的商场占比排名第二，硬镜占比为22.20%。

  我国内窥镜微创医疗器械产品的展开已有30多年前史，虽技能展开时刻相对较短，跟着医疗技能的前进，已逐步从开端的彻底依靠进口、仿照改制向学习立异、深度协作方向展开。但职业的整体技能水平及工业化进程仍落后于发达国家，内窥镜职业在我国尚归于新式职业。

  现在，我国大部分医用内窥镜出产企业现已具有低端医用内窥镜产品出产与研制才能，部分大型企业在中端医用内窥镜商场占有必定比例，少量企业在部分医用内窥镜细分范畴的高端商场完结了零的打破。整体来看，我国内窥镜职业格式出现如下特色：职业规划逐年增大，坚持较高增速；由国外品牌独占，进口代替空间大；产品供应仍以进口为主。

  光学产品工业链的上游为光学原资料出产企业，首要包括光学玻璃、光学塑料等。现在上述原资料商场中出产企业较多，供应量足够，处于充沛竞赛状况。

  工业链的中游为光学器材及组件制作企业，包括光学器材和组件等出产厂商，其选用上游原、辅资料制作镜片、滤光片等光学器材或出产镜头号光学组件。该部分器材为下流运用光学产品的首要原资料，与光电技能严密结合，具有中心技能门槛。

  工业链的下流为各类终端光学产品出产厂商，选用中游的光学器材和组件等进行光学整机设备产品的出产，运用场景与范畴广泛，包括体外确诊、医疗美容、工业激光和生物辨认等。下流工业链细分范畴的多样化及商场规划添加带动了光学产品职业的展开。

  公司聚集微创技能，亲近重视工业动态，活跃适应技能展开趋势，高度重视技能立异和产品的更新迭代，一直走在科技立异前沿。公司已把握多项职业抢先的中心技能，具有快速匹配客户需求的立异才能和科技效果转化才能。

  依据公司在荧光内窥镜范畴杰出的技能实力及产品功能，公司中心产品荧光内窥镜系列被世界干流医疗器械品牌美国史赛克所选用，运用于其在全球推出的首款高清荧光腹腔镜（“荧光+白光”两用腹腔镜）整机体系，成为该设备中中心部件的仅有规划及出产供货商，包括高清荧光内窥镜、高清荧光摄像适配镜头和荧光光源模组。公司已与史赛克树立了安定的长时刻协作关系，客户粘性较大，公司在全球规模内荧光内窥镜商场中的占比将跟着史赛克荧光内窥镜出售规划的前进和荧光对传统白光内窥镜代替效应的增强而进一步扩展。

  公司正活跃进行4K超高清图画技能、光源技能的研制，结合已在国内出售的高清内窥镜器械和境外出售的荧光内窥镜器械，构成了集光、机、电、算技能为一体的自主品牌内窥镜整机体系，致力于为临床医学供应全套处理方案。该部分事务具有较强的成长性，有望改进我国内窥镜商场中低端产品会集、依靠进口的现状，并进一步增强公司的竞赛优势，使公司在坚持内窥镜医疗器械系列销量添加的一起拓宽增量商场，深度参加我国医疗器械范畴的技能革新。

  此外，公司以光学技能为切入点，经过多年光学器材规划及加工技能的研制和经历堆集，活跃探究光学与不同细分职业产品技能之间的交融，拓宽光学产品下流运用场景，促进了科技效果在细分运用范畴的不断扩展。公司已将把握的中心技能运用于医用光学产品、工业及激光光学产品和生物辨认产品，并构成规划化出产和出售，别离运用于确诊设备/仪器、美容机设备、工业激光设备、指纹及掌纹辨认体系等终端产品中。

  在手术进程中尽或许减小手术伤口、以求最大极限地减轻患者的苦楚是外科医学的展开方针。“手术微创化”是应年代展开的需求，对传统外科的一场深入的技能革命。

  1985年英国泌尿外科医师Payne和Wickham初次提出微创概念；1987年世界首例腹腔镜胆囊切除术的成功进一步促进了微创概念的构成和微创技能的快速展开。1991年，我国施行了国内首例腹腔镜胆囊切除术，标志着微创外科在我国的起步。与传统外科手术比较，微创外科手术结合了医学印象体系与高科技医疗器械，操作愈加人性化，患者伤口小、术后康复快、手术危险低，特别是在胸外科、心血管外科等杂乱外科技能范畴特别显现出微创外科的技能优势。三十年来，跟着“外科微创化”的展开趋势，以腹腔镜外科为代表的微创技能得到快速展开，在当前科技展开的大潮流下，其运用已向更广泛的范畴展开，包括消化道、耳鼻喉、泌尿体系、呼吸道、妇科乃至眼科等范畴。

  “微创”一直是外科寻求的境地，但存在手术切断小与手术视界暴露不充沛的对立。内窥镜技能引进了新的思路，即小进口、有约束的充沛暴露，在不下降外科手术质量的一起处理了手术入路问题。公司以雄厚的光学技能为根底，以腹腔镜为切入点，与临床亲近结合，活跃展开手术外视体系、内窥镜体系相关技能的研讨和产品开发，为外科手术微创化供应有力的技能支撑。

  现代内窥镜的雏形被以为是在1806年由德国人Bozzini创造的一种“光梯”，前期的内窥镜被用于直肠、尿道等部位的查看，经过光学成像、人眼调查。1983年引入了电荷耦合器材（Charge-Coupled Device，CCD）而使得光信号可以转化成电信号进行展示和存储，从此内窥镜光学成像技能与电子图画技能结合，开端了图画高清化的飞速展开。

  跟着光学规划、制作和检验才能的展开及CCD技能向CMOS技能的展开，内窥镜的图画分辩率越来越高。医师对内窥镜图画的要求由“看得见”转变为“看得清”、“看得更清”，期望在手术进程中取得更多的图画细节，然后防止误判。现在，内窥镜图画现现已过了标清、高清（1080P）的展开期，正在向超高清（4K）分辩率展开。

  2019年3月，工业和信息化部、国家广播电视总局和中心广播电视总台印发了《超高清视频工业展开行动方案（2019-2022年）》的告诉（工信部联电子〔2019〕56号），明晰将依照“4K先行、统筹8K”的整体技能道路，大力推动超高清视频工业展开和相关范畴的运用。2022年，我国超高清视频工业整体规划超越4万亿元，4K工业生态体系根本完善，8K关键技能产品研制和工业化取得打破，构成一批具有世界竞赛力的企业。到2022年，CMOS图画传感器、光学镜头、专业视频处理芯片、编解码芯片等中心元器材取得打破，8K前端中心设备构成工业化才能；在文教文娱、安防监控、医疗健康、智能交通、工业制作等范畴完结超高清视频的规划化运用。

  文件一起指出，要加速医疗健康范畴的超高清立异运用，加速推动超高清术野摄像机、内窥镜手术设备、术野显现器、医学印象与设备中心操控器、医学印象确诊显现器、会诊显现器等超高清产品研制及运用，推动超高清视频技能在长途医疗、手术训练、内窥镜手术、医疗印象检测等方面的广泛运用。加强超高清医疗印象与人工智能有用结合，支撑医疗印象辨认剖析、智能会诊等智能算法研制。

  公司推出的第一款腹腔镜完结了高清（1080P）分辩率，并在商场上取得了杰出的成绩。经过多年堆集，公司已成功开发4K超高清腹腔镜和4K超高清摄像体系，并已进入注册程序，为公司下一步的商场拓宽做好了产品预备。

  2018年10月12日国家统计局第15次常务会议经过了《战略性新式工业分类（2018）》，将“超声、光学相干、荧光、共聚集等复合模态成像体系”明晰写入“4.2生物医学工程工业”中的“4.2.1先进医疗设备及器械制作；3581*医疗确诊、监护及医治设备制作”分类中。

  跟着内窥镜技能在各类手术的广泛运用，医师不再只满意于“看得清”，更提出了“看得深”的要求，不只要明晰的看到人体安排的表层，还要看到表层以下的安排，为手术进程供应更为精确的图画。在传统内窥镜技能的根底上，结合其他成像技能（如超声技能、光学相干技能、荧光技能和共聚集技能等）构成新式的复合内窥镜产品，可为医师供应多层次的图画。以荧光腹腔镜为例，复合内窥镜技能在多个科室和多种疾病方面得到广泛的前沿运用。

  腹腔镜技能自20世纪80年代初次运用于临床以来，展开迅速，其微创优势已得到医学界的广泛认可并在肝胆、胃肠等普外科疾病的医治中发挥着越来越大的效果。跟着技能的展开，进一步前进腹腔镜手术的精准性及削减术后并发症是现在该范畴研讨的热点问题之一。近年来，将术中荧光印象技能和腹腔镜微创技能结合的荧光腹腔镜技能正逐步运用于临床，荧光印象实时导航在外科疾病的确诊与医治中的运用价值逐步表现，成为职业一大展开趋势。

  跟着精准外科手术年代的到来，荧光腹腔镜技能具有图画明晰、定位精准的优势，未来运用远景宽广。公司将荧光技能和内窥镜技能有机地结合起来，研制出职业抢先的荧光内窥镜，为医疗界打开了复合内窥镜运用的大门。现在公司推出的荧光腹腔镜、内窥镜光源模组以及摄像适配镜头是公司运营收入的首要来历。此外，公司活跃与研讨所、医院等安排协作，展开针对前期肺癌的高分辩共聚集荧光内窥镜的研讨和开发，将共聚集显微技能与内窥镜技能结合，以完结术中对前期肿瘤细胞的辨认。

  跟着医用印象技能的展开，外科手术进程中取得的印象和信息越来越丰厚、精确。运用核算机对很多图画信息的高速处理才能，可帮忙医师在手术进程中快速、精确地判读图画，并经过相应的手术设备为医师从技能上供应支援，使手术进程更安全、更精确。因而，医用印象体系不只仅是为医师展示手术印象，还要为医师添加“一只眼”和“一只手”。

  微创手术中，经过对内窥镜图画的智能化处理，引导电脑操控下的机器臂或机器人，可对患者进行主动或许是半主动、半监督的方法进行手术。机器臂或机器人的重复度较高、安稳性很强，以医师为主导，医师和机器之间相互协作、互相配合的手术方法是内窥镜体系的展开趋势。

  公司在新一代内窥镜整机体系和手术外视体系的开发中，引入了依据深度学习的智能图画辨认技能和主动化操控技能，以完结对术中图画进行快速辨认、主动对焦等功能，为公司开发下一代智能手术内窥镜体系打下了根底。

  四季度运营收入比一季度添加475.29万元，可是归归于上市公司股东的净赢利比一季度削减974.58万元，一方面是因为四季度研制费用投入添加，另一方面是因为四季度美元对人民币汇率动摇较大导致触及财政费用的汇兑损益添加，两方面一起导致四季度净赢利和扣非净赢利小于一季度；

  二季度和三季度收入根本相等，归归于上市公司净赢利三季度比二季度添加579.86万元，首要是因为二季度期间费用添加；

  运营活动发生的现金流量净额四季度远高于其他三季度，首要是因为四季度出售回款和税费返还相关现金流入添加。

  公司2020年度完结运营收入27,519.73万元，较上年同期添加8.83%；完结归归于上市公司股东的净赢利9,635.18万元，较上年同期添加33.95%；完结归归于上市公司股东的扣除非经常性损益的净赢利8,391.51万元，较上年同期添加22.87%。 2020年的主营事务继续坚持医用内窥镜器械和光学产品两类事务。主营事务收入27,449.74万元，其他事务收入69.99万元，主营事务收入占比99.75%，主营事务十分杰出。医用内窥镜器械收入20,228.84万元（比较上年度添加9.33%），占主营事务收入73.69%（上年度同期占比73.45%）。

  公司对管帐方针、管帐估量改动原因及影响的剖析阐明拜见“第十一节财政陈说”之“五重 要管帐方针及管帐估量”之“44 重要管帐方针和管帐估量的改动”。

  5 与上年度财政陈说比较，对财政报表兼并规模发生改动的，公司应当作出详细阐明。

  兼并财政报表的兼并规模以操控为根底承认，本集团兼并报表规模包括本公司及青岛奥美克医疗科技有限公司、淄博海泰新光光学技能有限公司、青岛奥美克生物信息 科技有限公司、OMEC Medical Inc.（美国奥美克医疗有限公司）。兼并财政报表规模及其改动状况，详见本陈说第十一节、八、兼并规模的改动及九、 在其他主体中的权益。

  青岛海泰新光科技股份有限公司关于改动公司注册本钱、公司类型、运营规模、修正《公司章程》并处理工商挂号的公告

  本公司董事会及整体董事确保信息宣布的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

  青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海泰新光”）于2021年3月26日举行了第二届董事会第十七次会议，会议审议经过了《关于修正公司运营规模、修订〈公司章程〉并处理工商挂号的方案》和《关于改动公司注册本钱、公司类型、修正〈公司章程〉并处理工商挂号的方案》。现将有关状况公告如下：

  经中国证券监督处理委员会《关于赞同青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]90号）核准，公司向社会揭露发行人民币一般股（A股）股票2,178万股。公司已完结本次揭露发行，并于2021年2月26日在上海证券买卖所科创板上市。本次揭露发行完结后，公司注册本钱由65,200,000元改动为86,980,000元，公司股份总数由65,200,000股改动为86,980,000股。一起，公司类型由“股份有限公司（中外合资、未上市）”改动为“股份有限公司（上市）”（详细以工商改动挂号为准）。

  依据2021年3月26日举行了第二届董事会第十七次会议，会议审议经过了《关于修正公司运营规模、修订〈公司章程〉并处理工商挂号的方案》。公司拟对运营规模进行改动，改动后的运营规模为：第二类医疗器械出产；第三类医疗器械运营；第三类医疗器械出产；技能进出口；进出口署理。（依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后方可展开运营活动，详细运营项目以相关部分赞同文件或答应证件为准）一般项目：第一类医疗器械出产；第一类医疗器械出售；第二类医疗器械出售；光电子器材制作；光电子器材出售；光学仪器制作；光学仪器出售；技能服务、技能开发、技能咨询、技能沟通、技能转让、技能推广；信息咨询服务（不含答应类信息咨询服务）；非寓居房地产租借。（除依法须经赞同的项目外，凭运营执照依法自主展开运营活动）

  依据《上市公司章程指引》和《上海证券买卖所上市公司标准运作指引（2020年修订）》等相关法令、法规和标准性文件的规矩，结合公司初次揭露发行股票并上市的相关状况，拟对《公司章程（草案）》中的相关条款进行修正，详细如下：

  除上述条款外，公司章程中的其他条款不变。依据公司2020年第一次暂时股东大会审议经过的《关于授权董事会全权处理公司初次揭露发行人民币一般股（A股）股票并上市有关事宜的方案》，公司股东大会授权董事会在初次揭露发行人民币一般股（A股）股票后，处理修正公司章程、验资、工商改动挂号等相关的批阅、挂号、存案手续，因而本次改动公司注册本钱、公司类型及修正公司章程事项无需提交股东大会审议。修正公司运营规模需求提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议经往后及时向工商挂号机关处理公司运营规模的改动。上述改动终究以工商挂号机关核准的内容为准。修订后的《公司章程》详见上海证券买卖所网站（）

  本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  如有监事对暂时公告内容的实在性、精确性和完好性无法确保或存在贰言的，公司应当在公告中作特别提示。

  青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海泰新光”）第二届监事会第八次会议于2021年3月26日在公司会议室以现场和电话的方法举行，本次会议告诉及相关资料已于2021年3月11日以书面方法和电子邮件方法送达整体监事。会议应到监事3名，实到监事3名，出席会议人数契合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规矩。会议由公司监事会主席郑今兰女士掌管。会议的招集和举行程序契合有关法令、行政法规、部分规章、标准性文件和《公司章程》的规矩，会议抉择合法、有用。

  公司监事会依据《公司法》等法令、法规、标准性文件，以及《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》《青岛海泰新光科技股份有限公司监事会议事规矩》等规矩的要求，仔细实行监事会的责任，依法行使监督职权，维护了公司股东的合法权益。2020年度，公司监事会共举行4次会议，算计审议了8项方案，包括审议推举监事会主席、日常相关买卖、改动公司监事、最近三年相关买卖予以承认等事项。各次会议的招集、审议和表决程序均契合有关法令法规和公司章程的规矩。

  公司严厉依照各项法令、法规、规章等的要求标准运作，公司2020年年度陈说及摘要的编制和审议程序契合法令法规、《公司章程》和公司内部处理准则的各项规矩。可以客观、线年度的运营状况。

  经安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）审计的公司2020年度财政陈说客观、线年度的财政状况和运营效果。

  咱们确保和许诺，公司2020年年度陈说及摘要所宣布的信息实在、精确、完好，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。对公司2020年年度陈说及摘要内容的实在性、精确性和完好性承当单个和连带的法令责任。

  公司2020年年度陈说及摘要的内容详见与本公告同日刊登在上海证券买卖所网站上的《青岛海泰新光科技股份有限公司2020年年度陈说》和《青岛海泰新光科技股份有限公司2020年年度陈说摘要》。

  公司2020年度财政陈说现已安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）审计，并出具了标准无保留定见的审计陈说，到2020年12月31日公司财物总额41,731.11万元，较年头增幅26.53%；公司负债总额9,761.82万元，较年头增幅-7.05%；运营收入27,519.73万元，同比增幅8.83%；净赢利9600.88万元，同比增幅32.18%。公司2020年度财政决算的详细状况详见与本公告同日刊登在上海证券买卖所网站上的《青岛海泰新光科技股份有限公司2020年年度陈说》。

  依据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》和《上海证券买卖所上市公司现金分红指引》等法令、法规、标准性文件及《公司章程》的相关规矩，公司拟定的2020年年度赢利分配预案为公司拟向整体股东每10股派发现金盈余4元（含税）。本次派发现金盈余总额将以施行权益分配股权挂号日实践有权参加股数为准核算。若以到2021年2月26日公司总股本86,980,000股核算，拟派发现金盈余总额为人民币34,792,000.00元（含税），占公司2020年度兼并报表归归于母公司股东的净赢利的36.11%。公司不送红股，不进行本钱公积转增。

  经审议，公司监事会以为，公司2020年年度赢利分配方案充沛考虑了公司实践状况以及报答出资者的初衷，契合《公司章程》《公司初次揭露发行股票并上市后未来三年分红报答规划》以及《上海证券买卖所上市公司现金分红指引》中关于分红方针的要求，确保了股东的合理报答，没有危害公司股东特别是中小股东的利益。赞同本次赢利分配方案并赞同将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

  依据公司日常运营需求，公司对2020年度日常性相关买卖状况进行了以下估量：

  相关出售产品首要包括：向Suprema ID INC 出售的产品首要是指纹仪及指纹仪配件；向美国飞锐出售产品首要是一些光学类元器材；向姑苏国科美润达医疗技能有限公司出售的产品首要是光源和适配器；向国健海泰出售的首要是一些硬镜的维修服务。产品的价格首要由公司依据产品的制作本钱加上拟定赢利系数来承认，由两边自愿到达协议承认。首要采纳由购买方直接下单的方法，在订单合同中约好出售产品的称号、数量、金额，以及运送方法、 付款方法、结算方法等信息。

  相关收购原资料首要包括：向Suprama ID INC收购的原资料首要是指纹仪电路板芯片；向美国飞锐首要收购是镀膜机配件、块料等；以上收购物料均是公司所有必要的产品部件。产品价格均是商场公允定价，两边签定了相关收购定价协议，首要采纳由公司直接下单的方法，在订单合同中约好收购产品的称号、数量、金额，以及运送方法、付款方法、结算方法等信息。

  本相关买卖首要是由公司的联营企业青岛国健海泰医疗科技有限公司供应，为公司供应国内出售途径，开发国内商场。两边签定劳务合同定价系以商场价格为标准

  相关买卖租借中公司全资孙公司美国奥美克医疗有限公司向相关方美国飞锐光谱租借作业场所6,500 平方英尺并以每季度金31065.3美元的价格付出租金，定价系以当地租借标准.

  联买卖中公司向相关方青岛国健海泰医疗科技有限公司供应作业场所605平方米，合计租金229,900元，别的水费、电费、服务费也同时计入房租合同中，其间水费依照水表技能，5.3元/吨；电费依照单层电表度数据实结算，0.95元/度；服务费每平米60元/年，定价系以当地租借标准.

  经审议，公司监事会以为，公司日常相关买卖定价方针和定价依据遵循揭露、公平、公平的准则，两边买卖价格依照商场价格结算，不会对公司及公司财政状况、运营效果发生晦气影响，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营事务不会因上述买卖而对相关方构成依靠，没有影响公司的独立性。内容详见与本公告同日刊登在上海证券买卖所网站上的《青岛海泰新光科技股份有限公司关于估量2020年度日常相关买卖的公告》。

  公司此次仅新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司作为募投项目“研制及试验中心建造项目”的施行主体，未改动征集资金的出资方向和项目建造内容，不会对募投项目的施行发生本质性的影响，契合公司运营需求，不存在危害股东利益的景象。

  赞同公司新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司作为募投项目“研制及试验中心建造项目”的施行主体

  公司运用征集资金向全资子公司淄博海泰新光光学技能有限公司供应总额不超越10,000.00万元无息告贷专项用于施行“内窥镜医疗器械出产基地建造项目”；向全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司供应总额不超越3,000.00万元无息告贷专项用于施行“研制及试验中心建造项目”。该事项是依据募投项目建造的需求，契合征集资金的运用方案，且实行了必要的程序，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》以及公司征集资金处理准则等有关规矩，契合公司主营事务展开方向，不存在改动征集资金用处和危害股东利益的景象。

  经审议，公司运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，可以前进征集资金运用功率，取得必定的出资收益，为公司及股东获取更多的出资报答，不存在危害公司以及中小股东利益的景象，不存在变相改动征集资金用处的景象，契合相关法令法规的要求。

  综上，公司监事会赞同公司运用额度不超越人民币6亿元（含6亿元）的部分暂时搁置征集资金进行现金处理。

  公司本次征集资金置换自筹资金垫付费距征集资金到账的时刻未超越六个月，且运用征集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，能前进资金的运用功率，契合整体股东利益。本次资金置换行为没有与募投项目的施行方案相冲突，不影响征集资金出资项目的正常进行。公司本次运用征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已实行必要的决策程序，契合《上海证券买卖所科创板上市规矩（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号--上市公司征集资金处理和运用的监管要求（证监会公告〔2012〕44号）》《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法(2013年修订)》等法令、法规、标准性文件及《公司章程》《征集资金处理准则》等的规矩，不存在变相改动征集资金投向和危害股东利益的状况。

  公司监事会以为安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）可以满意公司年度财政及内控审计的作业要求，赞同公司续聘其为公司2021年度财政陈说与内控陈说的审计安排，聘期为自审议本方案的股东大会审议经过之日起至公司2021年年度股东大会完毕之日止。

  （十一）审议经过《关于2021年度董事、监事及高档处理人员薪酬标准的方案》；

  独立董事2021年薪酬标准为7万元（含税）/年；在公司任职的非独立董事实行所任职岗位的薪酬标准；未在公司任其他职务的非独立董事不在公司收取薪酬；

  公司监事会成员为公司员工，以其地点的岗位承认薪酬，公司监事会成员为非公司员工不别的收取监事补贴。

  依据高档处理人员在公司所任职岗位，并按公司相关薪酬与绩效查核处理准则查核后收取薪酬。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令责任。

  如有董事对暂时公告内容的实在性、精确性和完好性无法确保或存在贰言的，公司应当在公告中作特别提示。

  青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海泰新光”）拟运用征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金8828.93元，本次征集资金置换时刻间隔征集资金到账时刻不超越6个月，契合相关法规的要求。

  依据中国证监会核发的《关于赞同青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]90号），公司获准向社会揭露发行人民币一般股（A）股21,780,000.00股，发行价格为35.76元/股，征集资金总额为人民币778,852,800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61,529,371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元后，征集资金净额为人民币693,516,251.67元。上述资金到位状况经安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并出具安永华明（2021验字第61544479_J03号）《验资陈说》。2021年2月22日上述征集资金现已悉数到账并寄存于公司征集资金专户处理。公司对征集资金采纳了专户存储准则，树立了相关征集资金专项账户。

  依据《青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票招股阐明书》，公司本次揭露发行新股的征集资金总额扣除发行费用后，将悉数用于公司主营事务相关的项目，详细如下：

  本次发行征集资金到位前，公司可依据征集资金出资项目的实践进展需求，先行以自筹资金付出项目所需金钱，待征集资金到位后予以置换。

  为了确保本次征集资金出资项目的顺畅推动，公司在征集资金到位前以自筹资金预先投入相关募投项目。依据安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）出具的《关于青岛海泰新光科技股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目的鉴证陈说》安永华明（2021）专字第61544479_J02号），到2021年2月26日，公司已用自筹资金8,828.93万元（包括已付出的发行费用人民币723.39万元）付出预先投入的募投项目，拟运用征集资金8,828.93万元置换公司已预先投入的自筹资金。详细状况如下：

  公司于2021年3月26日举行第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第八次会议，审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入的自有资金的方案》，赞同公司运用征集资金人民币8,828.93万元（包括已付出的发行费用人民币723.39万元）置换预先投入募投项目的自筹资金。

  监事会以为：公司本次征集资金置换自筹资金垫付费距征集资金到账的时刻未超越六个月，且运用征集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，能前进资金的运用功率，契合整体股东利益。本次资金置换行为没有与募投项目的施行方案相冲突，不影响征集资金出资项目的正常进行。公司本次运用征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已实行必要的决策程序，契合《上海证券买卖所科创板上市规矩（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号--上市公司征集资金处理和运用的监管要求（证监会公告〔2012〕44号）》《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法(2013年修订)》等法令、法规、标准性文件及《公司章程》《征集资金处理准则》等的规矩，不存在变相改动征集资金投向和危害股东利益的状况。

  独立董事以为：公司本次运用征集资金置换己预先投入募投项目自有资金的事项，内容及审议程序契合《上市公司监管指引第2号一上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》等法令、法规、标准性文件和公司《征集资金处理准则》的相关规矩。本次征集资金置换行为没有与募投项目的施行方案相冲突，不影响募投项目的正常施行，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的景象。因而，咱们赞同公司运用征集资金8,828.93万元（包括已付出的发行费用人民币723.39万元）置换前期预先投入的自有资金。依据独立判别，咱们赞同《关于运用征集资金置换预先投入的自有资金的方案》。

  安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）对公司本次征集资金置换状况进行了专项审阅，并出具了《关于青岛海泰新光科技股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目状况的专项鉴证陈说》（安永华明（2021）专字第61544479_J02号），安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）以为，公司编制的《青岛海泰新光科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项阐明》契合《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金处理和运用的监管要求》及《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》等相关文件的规矩，与实践状况相符。

  经核对，保荐安排以为：公司本次运用征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项已由安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）出具《关于青岛海泰新光科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证陈说》（安永华明（2021）专字第61544479_J02号），公司本次运用征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金契合征集资金到账后6个月内进行置换的规矩，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》等相关法令法规、规章及其他标准性文件和公司《征集资金处理准则》的规矩,内容及审议程序合法合规。本次征集资金置换行为没有与募投项目的施行方案相冲突，不影响募投项目的正常施行，不存在改动或变相改动征集资金用处和危害股东利益的景象。

  综上所述，保荐安排对公司本次运用征集资金置换预先投入自筹资金的事宜无贰言。

  1. 《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立定见》；

  3. 《关于青岛海泰新光科技股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目状况的专项鉴证陈说》（安永华明（2021）专字第61544479_J02号）；

  4. 《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司运用征集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核对定见》。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令责任。

  如有董事对暂时公告内容的实在性、精确性和完好性无法确保或存在贰言的，公司应当在公告中作特别提示。

  青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海泰新光”）于2021年3月26日举行第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第八次会议，审议经过了《关于部分募投项目添加施行主体的方案》，赞同公司新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥美克”）为“研制及试验中心建造项目 ”的施行主体，并经过内部来往的方法详细划转募投项目施行所需征集资金，募投项目其他内容均不发生改动。

  依据中国证券监督处理委员会于2021年1月12日出具的《关于赞同青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2021〕90号），公司获准向社会公众揭露发行人民币一般股（A股）2,178万股，发行价格为35.76元/股，征集资金总额为人民币778,852,800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61,529,371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元后，征集资金净额为人民币693,516,251.67元。上述资金已悉数到位，安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）对公司本次揭露发行新股的资金到位状况进行了审验，并于2021年2月5日出具了《青岛海泰新光科技股份有限公司验资陈说》（安永华明（2021）验字第61544479_J03号《验资陈说》）。

  为标准公司征集资金处理和运用，维护出资者权益，公司已对征集资金进行专户存储，树立了征集资金专项账户。征集资金到账后，已悉数寄存于经公司董事会赞同开设的征集资金专项账户内，公司、保荐安排、寄存征集资金的商业银行现已签署了《征集资金专户存储三方监管协议》，详细状况详见公司于上海证券买卖所网站（）的《青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票科创板上市公告书》。

  依据《青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票招股阐明书》，公司本次揭露发行新股的征集资金总额扣除发行费用后，将悉数用于公司主营事务相关的项目，详细如下：

  为满意募投项目的实践展开需求，确保募投项目的施行进展，公司拟新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司为“研制及试验中心建造项目”的施行主体，公司与募投项目施行主体之间经过内部来往的方法详细划转募投项目施行所需征集资金，募投项目其他内容均不发生改动。新增施行主体详细状况如下：

  公司此次仅新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司作为募投项目“研制及试验中心建造项目”的施行主体，未改动征集资金的出资方向和项目建造内容，不会对募投项目的施行发生本质性的影响，契合公司运营需求，不存在危害股东利益的景象。募投项目所面对的危险与《青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》中提示危险依然坚持相同。

  公司将严厉遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令、法规、标准性文件和公司《征集资金处理办法》的相关规矩，标准运用征集资金。公司将与新增征集资金寄存银行、保荐安排签署征集资金专户存储监管协议。本次新增募投项目施行主体将不会对公司形成严重晦气影响。

  2021年3月26日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第八次会议别离审议经过了《关于部分征集资金出资项目添加施行主体的方案》，赞同新增青岛奥美克医疗科技有限公司为“研制及试验中心建造项目”的施行主体。除新增前述子公司作为施行主体外，项目其他内容均不发生改动。本事项在董事会批阅权限规模内，无需提交股东大会审议经过。

  公司独立董事以为：公司本次本次添加征集资金出资项目施行主体的事项，契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》及《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》和《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号逐个标准运作》以及《公司章程》等相关规矩。本次添加征集资金出资项目施行主体，有利于募投项目的顺畅进行，不存在变相改动征集资金投向或危害股东利益的景象，契合公司及整体股东的利益。因而，咱们赞同上述事项。

  公司监事会以为：公司此次仅新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司作为募投项目“研制及试验中心建造项目”的施行主体，未改动征集资金的出资方向和项目建造内容，不会对募投项目的施行发生本质性的影响，契合公司运营需求，不存在危害股东利益的景象。

  赞同公司新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司作为募投项目“研制及试验中心建造项目”的施行主体

  经核对，保荐安排以为：公司部分征集资金出资项目添加施行主体事项已进行了必要的可行性研讨，并按规矩实行了批阅程序，独立董事宣布了赞同定见；契合中国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》等相关规矩；公司本次事项未改动征集资金出资的本质内容，契合整体展开战略和实践运营状况，不存在变相改动征集资金投向和成心危害股东利益的景象。保荐安排对海泰新光本次部分募投项目添加施行主体无贰言。

  1.《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立定见》；

  2.《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司部分征集资金出资项目添加施行主体的核对定见》。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令责任。

  如有董事对暂时公告内容的实在性、精确性和完好性无法确保或存在贰言的，公司应当在公告中作特别提示。

  ●告贷标的称号：淄博海泰新光光学技能有限公司（以下简称“淄博海泰”）、青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥美科医疗”）。

  ●告贷金额：征集资金13,000万元。本次告贷事项现已青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次会议审议经过，独立董事宣布了赞同的定见。

  ●本次买卖不构成相关买卖，亦不构成《上市公司严重财物重组处理办法》规矩的严重财物重组。

  经中国证券监督处理委员会于2021年1月12日出具的《关于赞同青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]90号）赞同，青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）初次向社会揭露发行人民币一般股（A股）21,780,000股，每股发行价格35.76元/股，新股发行征集资金总额为人民币778,852,800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61,529,371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元后，征集资金净额为人民币693,516,251.67元。安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）于2021年2月22日对本次发行的资金到位状况进行了审验，并出具了安永华明（20210验字第61544479_J03号《验资陈说》。

  依据有关法令法规的要求，公司对征集资金进行专户存储，已与保荐安排国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）及专户存储征集资金的商业银行签定了《征集资金专户存储三方监管协议》，详细状况详见2021年2月25日宣布于上海证券买卖所网站（）的《青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票科创板上市公告书》。

  依据《青岛海泰新光科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》宣布，本次公司初次揭露发行股票募投项目及征集资金运用方案如下：

  依据公司于2021年3月26日第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次会议审议经过《关于运用部分征集资金向全资子公司告贷以施行募投项目的方案》经过内部来往的方法划转募投项目施行所需征集资金详细金额如下：

  运营规模：光学器材及配件的技能研制、出产、出售；光电产品的出产、出售；货品及技能进出口（依法令经赞同的项目，经相关部分赞同后方可展开运营活动）

  最近一年及一期的根本财政数据如下：到2020年12月31日，淄博海泰总财物为8，950.13万元，净财物为3，460.14万元，2020年度完结净赢利 892.11万元。到2021年2月28日，淄博海泰总财物为9,924.45万元，净财物为3,751万元，2021年1-2月完结净赢利200.64万元。